兴旺国际投资内蒙古霍林郭勒市市场监督管理局：风险信用双维驱动·分级分类靶向监管，构建现代化企业合规治理新生态

一、背景情况

在当前经济快速发展、市场主体日益多元化的背景下，传统的监管方式已难以满足高效、精准监管的需求，监管资源有限与监管任务繁重的矛盾日益突出，一方面，不同行业、不同规模的企业在经营活动中所面临的风险和信用状况存在显著差异。另一方面，随着社会信用体系建设的不断推进，企业信用在市场竞争中的作用日益凸显。然而，现有的监管体系尚未充分将企业信用信息与监管工作深度融合，未能充分发挥信用监管的激励和约束作用。为了应对这些挑战，内蒙古霍林郭勒市市场监督管理局积极探索创新监管方式，引入风险信用双维驱动的分级分类监管模式，旨在精准识别企业风险和信用状况，合理配置监管资源，提高监管效能，构建现代化企业合规治理新生态，营造公平竞争、诚实守信的市场环境，推动监管效能与企业合规水平“双提升”。

二、主要做法

（一）风险定类：精准锚定监管重心

建立覆盖行业属性（如食品、特种设备等高风险领域）、规模体量（注册资本、营收规模）、风险源强度（历史违规记录、投诉举报频次）的量化指标体系，将企业划分为A（低风险）、B（中风险）、C（较高风险）、D（高风险）四级，实现监管资源向高风险领域倾斜。

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（二）信用赋能：动态校准企业评级

引入企业信用变量，将合规意愿、内部风控水平等主观指标纳入评级体系。如对主动整改隐患、参与行业标准制定的企业建立“晋级绿色通道”与“降级预警机制”。例如某企业因多次抽检不合格且整改滞后，从B级降为C级并列入经营异常名录，形成“合规受益、违规受限”的鲜明导向。

（三）差异施策：激励约束双向发力

正向赋能：对A级企业实行“无事不扰”；反向规制：对D级企业实施联合惩戒，如提高抽查比例，通过“信用红利”与“违规代价”的鲜明对比，形成“良币驱逐劣币”的市场氛围。

三、工作成效

目前已在食品、药品等领域开展分级分类监管，其中A级114家， B级903家，C级75家，D级34家。

提升了监管效能。通过建立区域监管对象评价指标体系，精准锚定监管重心，将监管资源集中投向高风险企业，避免了对低风险企业的过度检查，提高了监管的针对性和有效性。

增强了企业合规意识。引入企业信用变量，动态校准企业评级，对企业形成了有效的激励和约束机制。企业为了获得更好的信用评级，享受“信用红利”，主动加强内部管理，提高合规意愿和风控水平。